19.05.2016 р., зловживаючи своїм службовим становищем виконувач обов’язків голови Правління ПАТ «Банк Михайлівський» Панфілов Д.О., діючи умисно в інтересах третіх осіб, а саме ТОВ «Інвестиційно-розрахунковий центр», умисно, з корисливих мотивів, за попередньою змовою з Дорошенко І.В. та іншими особами, використовуючи рішення №4 від 18.05.2016, в порушення обмежень, встановлених постановою Правління Національного банку України №917/БТ від 22.12.2015 р., уклав з ТОВ «Інвестиційно-розрахунковий центр» договір відступлення прав вимоги №1 від 19.05.2016 р.
За вказаним договором ТОВ «Інвестиційно-розрахунковий центр» відступило ПАТ «Банк Михайлівський» право вимоги за договорами купівлі-продажу цінних паперів на загальну суму 561 957 997, 25 гривень, за ціною 561 585 182,51 гривень, тим самим розтратив майно ПАТ «Банк Михайлівський», а саме кошти на суму 561 585 182,51 гривень, що є особливо великим розміром.
19.05.2016 р., на підставі підписаного Панфіловим Д.О. договору з рахунку №28093000000100 ПАТ «Банк Михайлівський» на поточний рахунок №26509300055802 ТОВ «Інвестиційно-розрахунковий центр» перераховано 561 585 182,51 грн.
Також встановлено, що ТОВ «ІРЦ» відступило право вимоги за наступними договорами купівлі-продажу цінних паперів:
1. Договір № БВ-1-БО52/15 купівлі-продажу цінних паперів від 12.11.2015, між ТОВ «Інвестиційно-розрахунковий центр» та ТОВ «Індастрі стандарт» код ЄДРПОУ 39434207, за яким останнє придбало іменні інвестиційні сертифікати у кількості 368 штук, номінальною вартістю 1000 грн., на суму 2 855 680 грн., емітентом яких є пайовий венчурний інвестиційний фонд недиверсифікованого виду закритого типу ТОВ «КУА «Абсолют капітал».
2. Договір № БВ-1-БО75/16 купівлі-продажу цінних паперів від 17.05.2016, між ТОВ «Інвестиційно-розрахунковий центр» та ТОВ «Менкор трейдінг» код ЄДРПОУ 39818664, за яким останнє придбало іменні облігації підприємства у кількості 20 203 штуки, номінальною вартістю 1000 грн., на суму 20 000 000 грн., емітентом яких є ТОВ «Правова агенція» та іменні облігації підприємства у кількості 21 223 штуки, номінальною вартістю 1000 грн., на суму 20 015 210 грн., емітентом яких є ТОВ «РА Медіа».
3. Договір № БВ-1-БО75/15 купівлі-продажу цінних паперів від 16.05.2016, між ТОВ «Інвестиційно-розрахунковий центр» та ТОВ «Менкор трейдінг» код ЄДРПОУ 39818664, за яким останнє придбало іменні облігації підприємства у кількості 22 223 штуки, номінальною вартістю 1000 грн., на суму 20 012 775 грн., емітентом яких є ТОВ «Київський проектний інститут».
4. Договір № БВ-1-БО75/14 купівлі-продажу цінних паперів від 13.05.2016, між ТОВ «Інвестиційно-розрахунковий центр» та ТОВ «Менкор трейдінг» код ЄДРПОУ 39818664, за яким останнє придбало іменні облігації підприємства дисконтні у кількості 22 224 штуки, номінальною вартістю 1000 грн., на суму 22 224 000 грн., емітентом яких є ТОВ «Київський ІТС Україна ЛТД».
5. Договір № БВ-1-БО52/46 купівлі-продажу цінних паперів від 16.05.2016, між ТОВ «Інвестиційно-розрахунковий центр» та ТОВ «Менкор трейдінг» код ЄДРПОУ 39818664, за яким останнє придбало іменні облігації підприємства у кількості 24 445 штук, номінальною вартістю 1000 грн., на суму 22 002 150 грн., емітентом яких є ПАТ «Фінансова компанія «Будфінконсалтинг».
6. Договір № БВ-1-БО52/45 купівлі-продажу цінних паперів від 10.05.2016, між ТОВ «Інвестиційно-розрахунковий центр» та ТОВ «Менкор трейдінг» код ЄДРПОУ 39818664, за яким останнє придбало іменні облігації підприємства у кількості 11 120 штук, номінальною вартістю 1000 грн., на суму 10 009 000 грн., емітентом яких є ТОВ «Технокомпані».
7. Договір № БВ-1-БО52/44 купівлі-продажу цінних паперів від 04.05.2016, між ТОВ «Інвестиційно-розрахунковий центр» та ТОВ «Менкор трейдінг» код ЄДРПОУ 39818664, за яким останнє придбало іменні облігації підприємства у кількості 27 670 штук, номінальною вартістю 1000 грн., на суму 22 010 325 грн., емітентом яких є ТОВ «Фінансова компанія «Трійка капітал».
8. Договір № БВ-1-БО52/44 купівлі-продажу цінних паперів від 04.05.2016, між ТОВ «Інвестиційно-розрахунковий центр» та ТОВ «Менкор трейдінг» код ЄДРПОУ 39818664, за яким останнє придбало іменні облігації підприємства у кількості 27 670 штук, номінальною вартістю 1000 грн., на суму 22 010 325 грн., емітентом яких є ТОВ «Фінансова компанія «Трійка капітал».
9. Договір № БВ-1-БО52/38 купівлі-продажу цінних паперів від 15.02.2016, між ТОВ «Інвестиційно-розрахунковий центр» та ТОВ «Менкор трейдінг» код ЄДРПОУ 39818664, за яким останнє придбало іменні облігації підприємства у кількості 43 610 штук, номінальною вартістю 1000 грн., на суму 44 046 100 грн., емітентом яких є ТОВ «КУА «Нью Ессет» (ЗДПІФ «Інноваційний розвиток»).
10. Договір № БВ-1-БО52/24 купівлі-продажу цінних паперів від 27.01.2016, між ТОВ «Інвестиційно-розрахунковий центр» та ТОВ «Менкор трейдінг» код ЄДРПОУ 39818664, за яким останнє придбало іменні облігації підприємства у кількості 38 684 штук, номінальною вартістю 1000 грн., на суму 33 684 000 грн., емітентом яких є ТОВ «КУА «Нью Ессет» (ЗДПІФ «Інноваційний розвиток») та іменні облігації підприємства у кількості 38 830 штук, номінальною вартістю 1000 грн., на суму 35 498 433 грн., емітентом яких є ТОВ «КУА «Фінансовий Актив» (ЗДПІФ «Гарантійні інвестиції»).
11. Договір № БВ-1-БО52/19 купівлі-продажу цінних паперів від 16.11.2015, між ТОВ «Інвестиційно-розрахунковий центр» та ТОВ «Індастрі Стандарт» код ЄДРПОУ 39434207, за яким останнє придбало іменні інвестиційні сертифікати у кількості 202 штуки, номінальною вартістю 1000 грн., на суму 1 979 802 грн., емітентом яких є ТОВ «КУА «Старпром-капітал» пайовий венчурний інвестиційний фонд «Capital Partners Real Estate Fund» недиверсифікованого виду закритого типу.
12. Договір № БВ-1-БО52/18 купівлі-продажу цінних паперів від 13.11.2015, між ТОВ «Інвестиційно-розрахунковий центр» та ТОВ «Індастрі Стандарт» код ЄДРПОУ 39434207, за яким останнє придбало іменні акції прості у кількості 700 штук, номінальною вартістю 1000 грн., на суму 3 499 720 грн., емітентом яких є ПАТ «Закритий недиверсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд «Корпорація».
13. Договір № БВ-1-БО52/5 купівлі-продажу цінних паперів від 12.08.2015, між ТОВ «Інвестиційно-розрахунковий центр» та ТОВ «Ініціатива Груп» код ЄДРПОУ 39105783, за яким останнє придбало іменні акції прості у кількості 3 090 000 штук, номінальною вартістю 1000 грн., на суму 21 630 000 грн., емітентом яких є ПАТ «Закритий недиверсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд «Валорес».
14. Договір № БВ-1-БО52/10 купівлі-продажу цінних паперів від 0
03.11.2015, між ТОВ «Інвестиційно-розрахунковий центр» та ТОВ «У.С. Інвест Україна» код ЄДРПОУ 35894228, за яким останнє придбало іменні акції прості у кількості 4 806 штук, номінальною вартістю 1000 грн., на суму 24 030 000 грн., емітентом яких є ПАТ «Закритий недиверсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд «Корпорація».
15. Договір № БВ-1-БО52/11 купівлі-продажу цінних паперів від 03.11.2015, між ТОВ «Інвестиційно-розрахунковий центр» та ТОВ «Індастрі Стандарт» код ЄДРПОУ 39434207, за яким останнє придбало іменні акції прості у кількості 1 720 штук, номінальною вартістю 1000 грн., на суму 8 577 640 грн., емітентом яких є ПАТ «Закритий недиверсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд «Корпорація».
16. Договір № БВ-1-БО52/12 купівлі-продажу цінних паперів від 06.11.2015, між ТОВ «Інвестиційно-розрахунковий центр» та ТОВ «Індастрі Стандарт» код ЄДРПОУ 39434207, за яким останнє придбало іменні інвестиційні сертифікати у кількості 359 штук, номінальною вартістю 1000 грн., на суму 2 863 025 грн., емітентом яких є ТОВ «КУА «Абсолют Капітал» Закритий недиверсифікований венчурний пайовий інвестиційний фонд «Абсолют Аргентум», іменні інвестиційні сертифікати у кількості 286 штук, номінальною вартістю 1000 грн., на суму 2 860 000 грн., емітентом яких є ТОВ «КУА «Старпром-капітал» пайовий венчурний інвестиційний фонд «Capital Partners Real Estate Fund» недиверсифікованого виду закритого типу, іменні інвестиційні сертифікати у кількості 286 штук, номінальною вартістю 1000 грн., на суму 2 860 000 грн., емітентом яких є ТОВ «КУА «Лемако Ессет Менеджмент» Закритий недиверсифікований венчурний пайовий інвестиційний фонд «Лемако Інвест».
17. Договір № БВ-1-БО52/41 купівлі-продажу цінних паперів від 11.04.2016, між ТОВ «Інвестиційно-розрахунковий центр» та ТОВ «Менкор трейдінг» код ЄДРПОУ 39818664, за яким останнє придбало іменні облігації дисконтні у кількості 27 670 штук, номінальною вартістю 1000 грн., на суму 22 005 150 грн., емітентом яких є ТОВ «Фінансова компанія «Трійка Капітал» та іменні облігації дисконтні у кількості 22 223 штук, номінальною вартістю 1000 грн., на суму 20 005 150 грн., емітентом яких є ТОВ «Київський проектний інститут».
18. Договір № БВ-1-БО75/1 купівлі-продажу цінних паперів від 01.02.2016, між ТОВ «Інвестиційно-розрахунковий центр» та ТОВ «Менкор трейдінг» код ЄДРПОУ 39818664, за яким останнє придбало іменні інвестиційні сертифікати у кількості 11 506 штук, номінальною вартістю 1000 грн., на суму 11 621 470 грн., емітентом яких є ТОВ «КУА «Нью Ессет» (ЗДПІФ «Інвестиційний стандарт») та іменні інвестиційні сертифікати у кількості 980 штук, номінальною вартістю 1000 грн., на суму 990 000 грн., емітентом яких є ТОВ «КУА «Нью Ессет» (ЗДПІФ «Інноваційний розвиток»).
19. Договір № БВ-1-БО75/3 купівлі-продажу цінних паперів від 04.02.2016, між ТОВ «Інвестиційно-розрахунковий центр» та ТОВ «Менкор трейдінг» код ЄДРПОУ 39818664, за яким останнє придбало іменні інвестиційні сертифікати у кількості 14 851 штук, номінальною вартістю 1000 грн., на суму 15 000 000 грн., емітентом яких є ТОВ «КУА «Нью Ессет» (ЗДПІФ «Інвестиційний розвиток»).
20. Договір № БВ-1-БО75/6 купівлі-продажу цінних паперів від 30.03.2016, між ТОВ «Інвестиційно-розрахунковий центр» та ТОВ «Менкор трейдінг» код ЄДРПОУ 39818664, за яким останнє придбало іменні облігації підприємства дисконтні у кількості 3 334 штук, номінальною вартістю 1000 грн., на суму 3 000 000 грн., емітентом яких є ТОВ «ІТС Україна ЛТД».
21. Договір № БВ-1-БО52/48 купівлі-продажу цінних паперів від 16.05.2016, між ТОВ «Інвестиційно-розрахунковий центр» та ТОВ «Ініціатива Груп» код ЄДРПОУ 39105783, за яким останнє придбало іменні акції прості дисконтні у кількості 2 678 штук, номінальною вартістю 1000 грн., на суму 13 419 600 грн., емітентом яких є ПАТ «ЗНВКІФ «Прибутковий Актив» та іменні акції прості дисконтні у кількості 5 566 штук, номінальною вартістю 1000 грн., на суму 27 085 000 грн., емітентом яких є ПАТ «ЗНВКІФ «Корпорація».
22. Договір № БВ-231/16 купівлі-продажу цінних паперів від 24.03.2016, між ТОВ «Інвестиційно-розрахунковий центр» та ТОВ «Ініціатива Груп» код ЄДРПОУ 39105783, за яким останнє придбало іменні облігації підприємства дисконтні у кількості 20 203 штук, номінальною вартістю 1000 грн., на суму 20 002 500 грн., емітентом яких є ТОВ «Правова Інтернет Агенція», іменні облігації підприємства дисконтні у кількості 22 223 штук, номінальною вартістю 1000 грн., на суму 20 002 500 грн., емітентом яких є ТОВ «Київський проектний інститут», іменні облігації підприємства дисконтні у кількості 22 223 штук, номінальною вартістю 1000 грн., на суму 20 002 500 грн., емітентом яких є ТОВ «РА Медіа», іменні облігації підприємства дисконтні у кількості 11 112 штук, номінальною вартістю 1000 грн., на суму 10 002 500 грн., емітентом яких є ТОВ «ІТС Україна ЛТД».
23. Договір № БВ-282/2014 купівлі-продажу цінних паперів від 12.06.2014, між ТОВ «Розрахунковий центр БМ» та ТОВ «Ініціатива Груп» код ЄДРПОУ 39140702, за яким останнє придбало іменні інвестиційні сертифікати у кількості 14 998 штук, номінальною вартістю 1000 грн., на суму 14 998 500 грн., емітентом яких є ТОВ «КУА «Афіна-Інвест» (ЗДПІФ «Аффіна Палада»).
При цьому, торговцем під час укладення майже всіх зазначених вище договорів купівлі-продажу цінних паперів виступало ТОВ «Інвестиційна компанія «Добрий капітал» код ЄДРПОУ 33948171, а повіреним під час укладення договору № БВ-231/16 купівлі-продажу цінних паперів від 24.03.2016 – ТОВ «Фондова компанія «Олімп» код ЄДРПОУ 393297719.
Також, Банку відступлено право вимоги за наступними договорами:
1. Договором про відступлення права вимоги № 1517 від 08.04.2016, у відповідності до якого ТОВ «Інформаційно-розрахунковий центр» відступило ТОВ «Менкор Трейдінг» код ЄДРПОУ 39818664 право вимоги у ТОВ «КУА та АПФ «Актив Плюс» код ЄДРПОУ 32977421, що діє за рахунок учасників та в інтересах пайового закритого недиверсифікованого венчурного інвестиційного фонду «Будівельні інвестиції» код ЄДРІСІ 233283 за договором № БВ1-БО1/БІ-240 купівлі-продажу цінних паперів від 11.11.2015 на виконання замовлення № 240 від 11.11.2015 до Договору на брокерське обслуговування № БО1/БІ від 04.01.2013, щодо сплати Первісному кредитору коштів за іменні цінні папери, що становлять суму 22 490 000 гривень.
2. Договором про відступлення права вимоги № 1503 від 05.04.2016, у відповідності до якого ТОВ «Інформаційно-розрахунковий центр» відступило ТОВ «Менкор Трейдінг» код ЄДРПОУ 39818664 право вимоги у ТОВ «КУА та АПФ «Актив Плюс» код ЄДРПОУ 32977421, що діє за рахунок учасників та в інтересах пайового закритого недиверсифікованого венчурного інвестиційного фонду «Венчуркапіталінвест» код ЄДРІСІ 233104 за договором № БВ1-БО33/4 купівлі-продажу цінних паперів від 02.11.2015 на виконання замовлення № 4 від 02.11.2015 до Договору на брокерське обслуговування № БО33 від 26.02.2015, щодо сплати Первісному кредитору коштів за іменні цінні папери, що становлять суму 6 398 000 гривень.
3. Договором про відступлення права вимоги № 1630 від 15.04.2016, у відповідності до якого ТОВ «Інформаційно-розрахунковий центр» відступило ТОВ «Менкор Трейдінг» код ЄДРПОУ 39818664 право вимоги у ТОВ «КУА та АПФ «Актив Плюс» код ЄДРПОУ 32977421, що діє за рахунок учасників та в інтересах пайового закритого недиверсифікованого венчурного інвестиційного фонду «Будівельні інвестиції» код ЄДРІСІ 233283 за договором № БВ1-БО1/БІ-239 купівлі-продажу цінних паперів від 11.11.2015 на виконання замовлення № 239 від 10.11.2015 до Договору на брокерське обслуговування № БО1/БІ від 04.01.2013, щодо сплати Первісному кредитору коштів за іменні цінні папери, що становлять суму 13 430 200 гривень.
4. Договором про відступлення права вимоги № 1629 від 14.04.2016, у відповідності до якого ТОВ «Інформаційно-розрахунковий центр» відступило ТОВ «Менкор Трейдінг» код ЄДРПОУ 39818664 право вимоги у ТОВ «КУА та АПФ «Актив Плюс» код ЄДРПОУ 32977421, що діє за рахунок учасників та в інтересах пайового закритого недиверсифікованого венчурного інвестиційного фонду «Глобалмаркет-Інвест» код ЄДРІСІ 233189 за договором № БВ1-БО56/17 купівлі-продажу цінних паперів від 10.11.2015 на виконання замовлення №17 від 10.11.2015 до Договору на брокерське обслуговування № БО16 від 19.06.2014, щодо сплати Первісному кредитору коштів за іменні цінні папери, що становлять суму 13 331 544 гривень.
Також встановлено, що ТОВ «КІЦ» відступило право вимоги за договором № БВ-1-БО39/13 купівлі-продажу цінних паперів від 17.05.2016, між ТОВ «Кредитно-інвестиційний центр» та ТОВ «Старкепітал» код ЄДРПОУ 39506936, за яким останнє придбало іменні акції прості у кількості 13 413 штук, номінальною вартістю 1000 грн., на суму 181 060 378 грн., емітентом яких є пайовий венчурний інвестиційний фонд недиверсифікованого виду закритого типу ПАТ «ЗНКІФ «Ефективні Інвестиції».